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华南期货倒闭真相

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竞争激烈的期货业近日频现“突发事故”。继此前东航期货试水手机开户遭监管叫停后,昨日下午,华南期货突发停业公告,称公司出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结。据悉,华南期货在江苏没有设立营业部网点,目前尚未获悉有南京投资者因停业事件受影响。


事件 期货公司停业 客户无法开新仓交易

昨日下午1:50,华南期货在官网发布了停业公告,这将对公司现有客户产生直接影响。据公告信息,自公告发出之日起,华南期货不再接受客户开新仓指令。这也意味着,华南期货客户昨日已无法进行正常交易。

由于公司停业,华南期货对现有客户也做出了相应安排。自公告发出之日起五个工作日内,请客户至华南期货办理销户手续;本公告发出五个工作日后,未办理销户手续的客户期货账户资金将统一转移至华泰长城期货。

昨日,记者致电华南期货了解到,此次事件“接手方”华泰长城期货由广东证监局指定。

对于客户最关心的账户内资金问题,华南期货一位工作人员表示,如果客户在最近5个工作日内到公司办理销户手续,可同时将资金提取走。否则,账户资金将被转移至华泰长城期货,客户则需到华泰长城期货提取资金。对于外地客户,上述工作人员建议,可通过网上预约方式,公司在收到相关申请后会将资金拨至客户账号绑定的结算账户内。

原因 工作人员称是股权问题所致

昨日,华南期货突然宣布停业,也在期货业内引起震动。对于停业原因,上述工作人员对记者表示,是公司股权问题,具体细节未透露。事实上,早在2011年,华南期货遭广东证监局行政监管,就被暂停商品期货经纪业务3个月。其中一个主要原因就是,公司治理不健全,主要股东的股权被司法冻结。

当时,公司第二大股东新源世纪投资有限公司持有的27.4%股权以及第三大股东成都泛海投资发展有限公司持有的20%股权均被司法冻结。另外,公司自2008年1月以来,连续三年具备任职资格的高级管理人员低于法规规定的最低要求。

业绩惨淡 各项财务指标几乎都业内垫底

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“业务量很少,早就没啥动静了。”昨日,一位业内人士对记者表示,近几年华南期货发展得不好,2010年时在行业内排名就已经是倒数几位了。

截至2012年底,华南期货净利润亏损804万元,排名行业倒数第五;手续费收入仅为30万元,排名倒数第四;净资产为1722万元,排名倒数第一。除了业绩惨淡外,华南期货的过往也存在各种问题。据公司诚信记录信息显示,公司在2009年共遭到3次行政处罚。

在2011年,广东证监局对华南期货暂停商品期货经纪业务3个月。当时,华南期货甚至被业内人士形容为期货业的“PT水仙”.

华南期货宣布,由于出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结,不再接受客户开新仓指令;五个工作日内,客户应办理销户手续;五个工作日后,未销户的客户期货账户资金将统一转移至华泰长城期货。华南期货,(020)38791617;华泰长城期货,4006280888。
  
  公开资料显示,华南期货经纪有限公司成立于1993年3月,公司法人为姜雪,注册资本金人民币5000万元,是上海交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的会员单位,在国内三大交易所均拥有场内及远程交易席位。
  
  公告原文:
  
  关于华南期货经纪有限公司停业的公告
  
  由于本公司出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结,为保护投资者的合法权益,本公司通过了停止期货经纪业务股东会议决议,现将具体事项公告如下:
  
  一、本公告发出之日起,华南期货经纪有限公司(以下简称“华南期货”)不再接受客户开新仓指令。
  
  二、本公告发出之日起五个工作日内,请客户至华南期货办理销户手续。
  
  三、本公告发出五个工作日后,未办理销户手续的客户期货账户资金将统一转移至华泰长城期货有限公司(以下简称“华泰长城期货”)。
  
  四、自本公告发出之日起十个工作日内,客户愿意在华泰长城期货开户的,华南期货和华泰长城期货将联合为客户提供便捷办理通道,在此期间华南期货和华泰长城期货接受客户咨询,咨询电话:华南期货,(020)38791617;华泰长城期货,4006280888。
  
  特此公告。
  
  华南期货经纪有限公司
  
  2014年3月20日

 

  公司曾屡遭监管层处罚

  事实上,在此次停业之前,华南期货曾屡次遭罚。

  2008年10月底,广东证监局对华南期货采取了限制开发新客户、限制自有资金的调拨和使用、限制转让财产、责令控股股东转让股权等行政监管措施。然而,华南期货并没有完成整改。2009年3月底,广东证监局再下罚单,限制华南期货从事期货经纪业务六个月,期间禁止开发新客户。
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  2011年2月17日,广东证监局再次对华南期货开出罚单。此次广东证监局处罚的理由包括信息系统存在重大安全隐患;公司治理不健全,可能影响公司持续经营;净资本持续预警。同年11月,因达不到期货公司净资本1500万元的法定最低标准,华南期货再被监管机构暂停经纪业务3个月。

  此外,在2009年2月和2009年7月,华南期货还因违反反洗钱法规和税收法规,被中国人民银行广州分行以及广州市国税局给予了行政处罚。

  有期货业内人士向《每日经济新闻》记者表示,华南期货业务早已陷入停顿,唯有股东增资才能走出困境。然而,华南期货从2000年增资至5000万元以后,股东就再没有增过资。记者查询到的公开资料显示,华南期货的大股东为广东粤财投资控股,粤财投资2011年8月入股华南期货,现持股比例为52.4%;第二大股东成都市泛海投资则在2002年8月入股,持股比例为20%;第三大股东为新源世纪投资,持股9%。值得一提的是,新源世纪投资的法人代表正是被称为“中国期货教父”的田源。

  浙商期货一陈姓分析师向 《每日经济新闻》记者表示,华南期货业务比较单一,实力比较弱,其暂停经纪业务对行业、期货品种应该不会有太大的影响。由于其只有经纪业务,暂停后将没有了经营业务,将来可能被其他期货企业重组。

  另一不愿具名的期货分析师也表示,虽然华南期货停业,但公司的期货经营牌照还有一定价值。一方面,一些券商可以通过收购避免申请期货牌照的麻烦;另一方面,一些具备实力的期货公司,可以通过收购拓展业务渠道。

  在竞争日益激烈的期货业,找到实力强劲的股东做后盾是许多中小期货公司的终南捷径,业界戏称这一竞争方式为“拼爹”。但如果“爹”不靠谱,则可能给期货公司带来毁灭性打击。

  2014年3月20日,华南期货一纸停业公告激起市场涟漪,中国证券报记者根据各项线索顺藤摸瓜,发现其停业背后,牵扯着15年前的一个旧案,原股东贤成集团或是导致华南期货停业甚至被并购的主要原因。

  停业或归咎于贤成集团

  自2011年底至2012年初,因净资本持续不达标而被暂停商品期货经纪业务之后,华南期货昨日再度发出停业公告。根据公告,停业原因是“公司出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结”,而这一重大经营风险到底是什么呢?

  3月14日华南期货网站上贴出的《贵州省高级人民法院执行裁定书》(下文简称《裁定书》)上显示,这次重大经营风险也许并非因华南期货自身的错误而起,而是要归咎于其原股东广州贤成集团一次失败的股权运作。

  根据《裁定书》,此次事件涉及西宁市国新投资控股有限公司(下文简称“西宁国新”)和贤成集团股权转让合同纠纷一案。1999年,西宁国新增资扩股时,华南期货以与其他三家公司按份共有的广东省兴宁市火车站综合大楼16.9%的产权折价2299万元作为出资,购买国新控股增发股。但经法院核实,华南期货等公司没有证据证明其享有兴宁市火车站综合大楼房屋产权,因此法院冻结华南期货银行账户以追补2299万元出资款及利息。而根据官网公开信息,华南期货2012年净资产仅1721.99万元,净资本为1602.2万元,当年净利润为负,显然无法支付上述款项,因此被迫停业。

  值得注意的是,西宁国新是华南期货原股东贤成集团的控股股东,根据*ST贤成行情问诊)今年3月19日发布的公告,西宁国新因不能清偿到期债务,且明显缺乏清偿能力,已于2014年3月14日被西宁中院裁定破产清算。

  那么,华南期货为何还要以超过其净资产的巨资去投资西宁国新呢,又为何会以不存在的产权折价出资呢?

  “根据官网信息,贤成集团在此案前后是华南期货股东之一,华南期货业务范围仅限于经纪业务,本身是不太可能进行股权投资的,最大可能是综合楼的产权本来属于贤成集团,贤成集团投资了西宁国新的增发股,然后将产权转移给华南期货。”宝城期货金融研究所所长助理程小勇分析称。

  至于综合楼产权为何被法院判为不存在,程小勇表示,这可能是因为当时法律法规存在缺憾,产权收购手续不完善导致的后果。

  华泰长城期货或低成本捡漏

  根据停业公告,华南期货通知客户在五个工作日内销户,未销户客户账户资金将统一转移至华泰长城期货。

  这让人自然而然联想到华南期货2011年11月至2012年6月的那次停业。当时其通知“客户可自主选择到广发期货或其他期货公司开户,凡与广发期货签订期货经纪合同的客户,其新的账户交易费用收取水平不高于华南期货原收取标准。”据此有人猜测,广发期货或有意收购华南期货,事实证明后者很快恢复营业,但这一次市场猜测华泰长城期货很可能成功收购。

  “与2011年那次停业不同,上次停业,华南期货只是通知客户转至广发期货或其他期货公司开户,而此次停业,却通知客户销户。考虑到公司的净资本已不足以抵债,很可能会宣告破产。从以往期货公司的风险事件来看,考虑到客户账号和资金被华泰长城期货接管,华南期货很可能被华泰长城收购,如同江苏弘业期货接管华证期货一样。”程小勇表示,华南期货旗下的资产可能被法院拍卖偿债,而华泰长城期货趁这个机会接管,成本很低。

  “甚至可以是零成本,因为监管层在风险审慎的原则下,可能会采取措施如替华南期货还债以防止投资者权益出现损失,这样的话,华泰长城将不支付任何费用便可以接管华南期货。”程小勇说。

  至于期货公司停业,对于客户权益的影响,程小勇认为影响不大,毕竟目前期货行业和证券行业一样,采用的都是第三方存管制度。客户资金是有安全保障的。“目前,法律和制度对于期货公司客户利益的保障还是很到位的。”他说。

  华南期货昨日正式宣告停业。其发布的公告称,停业是由于公司出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结。据了解,部分银行账号的冻结导致该公司净资本无法达到监管要求。

  华南期货并不是首次停业。2011年11月,因出现净资本持续不达标、信息系统存在重大隐患、管理不健全等违规行为,华南期货曾暂停过商品期货经纪业务。此后,公司进行了整改,包括引进新股东补充净资本的不足。

  2012年2月,广东粤财投资控股有限公司(下称粤财投资)通过竞拍获得华南期货18.4%的股权,以累计持有华南期货52.4%的股权,从第二大股东晋升为控股股东。由于净资本等风险指标符合了法定标准并通过了广东证监局的验收,华南期货自2012年2月7日起恢复了期货经纪业务。

  “粤财投资成为大股东后,华南期货的经营恢复了正常。今年原本还打算将注册资本从5000万元增加到上亿元呢。”华南期货有关人士对记者表示。

  华南期货2012年财报显示,公司净资产1722万元,净资本1602万元(高于1500万元的最低监管要求),手续费收入30.91万元,净亏损804.47万元。

  恢复正常经营的华南期货,此次为何再次停业呢?据记者了解,这主要缘于突如其来的一纸法院裁定书。

  “收到法院裁定书后,我们也是一头雾水,一开始还以为是诈骗,后来公司部分资产真的被冻结了。”上述华南期货人士对记者透露,此案涉及2000年入股华南期货的一个原大股东,但经历了后续的公司股权变更,这家股东已经完全退出了华南期货。此次因这家原大股东投资出现问题,其原先对华南期货的股权投资也受到波及。“事情很复杂,而且公司当时的老员工均已离职,没人说得清楚。华南期货目前还在与债权人积极商谈中。”这位人士表示。

  记者查阅历史信息发现,2000年华南期货注册资本金由1000万元增至5000万元,股东由原来的4家增至7家,当时增加的三家股东分别为广州贤成集团有限公司、重庆鹰冠国际实业(行情,问诊)(集团)和广东华灏实业集团有限公司,但是各股东持有的股权比例不详。

  记者注意到,华南期货在两次停业公告中的用词有所不同。其中,2011年是“暂停”业务,此次则是“停止”业务。

  当前,期货行业正处在不断整合的过程中,像华南期货这样因前股东历史遗留问题而引发的纠纷,足以引起其他期货公司的重视。记者了解到,类似风险并非没有规避之策。

  2006年,国内某大型券商在全资收购某小型期货公司时,在市场化的“壳”溢价基础上,还额外给目标公司原大股东支付了一笔溢价。双方约定,该期货公司被收购前遗留的风险由原大股东承担,收购后的公司不受波及。

  成立了21年的华南期货昨日宣布正式停业。

  华南期货公告称,由于公司出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结,为保护投资者的合法权益,公司通过了停止期货经纪业务股东会议决议,客户需在5天内办理销户或转户。
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  半年前曾谋求停业

  华南期货表示,从公告发出日起将不再接受客户开新仓指令。停业后,如何解决现有客户的去处问题是华南期货头等大事。

  对于公司客户,华南期货表示需要在5个工作日内办理销户手续,如未办理销户手续的客户,期货账户资金将统一转移至华泰长城期货。

  一家业内收入规模前三的期货公司副总透露,华南期货半年前就已经在考虑停业事宜,当时曾和多家期货公司进行洽谈,但由于没有找到合适的期货公司接手现有客户,才一直没有正式停业。

  据了解,华南期货前身是成立于1993年的宏盛国际期货。目前,该公司大股东为广东粤财投资控股有限公司,于2011年8月进入,持股比例为52.4%,紧跟其后的是成都市泛海投资发展公司和新源世纪投资公司。

  谈及对这家公司的印象,多位业内人士表示,这家老期货公司在此前几年一直管理混乱,曾出现多次违规行为,一度被监管层处罚。

  2011年,由于净资产低于1500万元的法定最低标准线、信息系统存在重大安全隐患和公司治理不健全,华南期货被广东证监局暂停了期货经纪业务。

  在2013年期货公司分类评价结果中,华南期货被评为D级,被认为风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围。

  被法院冻结2299万元

  上述期货公司副总向证券时报记者表示,连年经营业绩不佳,是华南期货股东会议决定停业的主要原因。披露信息显示,华南期货2012年手续费收入只有30.91万元,亏损达804.47万元。

  不过,华南期货近期被贵州高院冻结2299万元,似乎是压倒这家老牌期货公司的最后一根稻草。

  据了解,此事要追溯到1999年青海省一家公司的一次增资扩股。1999年,包括华南期货在内的4家公司以各自拥有的广东省兴宁市火车站综合大楼的产权份额,同时参与了西宁市国新投资控股公司的增资扩股。其中,华南期货以兴宁市火车站综合大楼16.9%的产权,折价2299万元作为出资,持有了西宁市国新投资控股有限公司11.8%的股权。

  不过,贵州省高级人民法院在执行西宁市国新投资控股公司、贤成集团股权转让合同纠纷一案过程中,却没有在兴宁市房产管理部门发现上述4家公司享有兴宁市火车站综合大楼房屋产权的依据。

  于是,贵州省高级人民法院在2月8日裁定,追加华南期货等4家公司为上述股权转让合同纠纷案的被执行人。其中,华南期货在2299万及利息范围内对申请执行人承担责任,同时冻结和划拨华南期货银行存款2299万元及相应利息,如果银行存款不足,则查封、扣押、拍卖、变卖其等值财产。

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